l NRC許可程序和監(jiān)管框架現(xiàn)代化概況

?           法案中關(guān)于許可程序和監(jiān)管框架現(xiàn)代化要求

?           近期NRC許可程序和監(jiān)管框架現(xiàn)代化動(dòng)向

NRC許可程序和監(jiān)管框架現(xiàn)代化概況

為促進(jìn)先進(jìn)反應(yīng)堆研發(fā)、建設(shè)和運(yùn)行，2019年1月美國(guó)國(guó)會(huì)批準(zhǔn)《核能創(chuàng)新與現(xiàn)代化法案》（Nuclear Energy Innovation and Modernization Act，NEIMA，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“法案”），推動(dòng)美國(guó)核監(jiān)管委員會(huì)（NRC）進(jìn)行監(jiān)管現(xiàn)代化變革。近期全球核能安全動(dòng)態(tài)將聚焦美國(guó)NRC核安全監(jiān)管現(xiàn)代化進(jìn)程中的關(guān)鍵行動(dòng)項(xiàng)，本期重點(diǎn)介紹NRC許可程序和監(jiān)管框架現(xiàn)代化概況。

一、法案中關(guān)于許可程序和監(jiān)管框架現(xiàn)代化要求

法案是一項(xiàng)為促進(jìn)核能發(fā)展創(chuàng)新和改進(jìn)核能監(jiān)管而頒布的立法。該法案包括兩大模塊，第一章是“先進(jìn)核反應(yīng)堆和NRC經(jīng)費(fèi)”，包括9條，主要涉及改革NRC的預(yù)算和經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)、先進(jìn)反應(yīng)堆計(jì)劃、改進(jìn)核事故疏散措施、鼓勵(lì)民間投資研究和試驗(yàn)堆、報(bào)告耐事故燃料許可進(jìn)程、總結(jié)有關(guān)設(shè)立和運(yùn)作社區(qū)顧問(wèn)委員會(huì)的最佳舉措等方面的內(nèi)容；第二章為“鈾”，包括2條，主要涉及縮短處理鈾礦冶許可相關(guān)事務(wù)所需的時(shí)間，探索是否可為相關(guān)的常規(guī)許可事務(wù)收取固定費(fèi)用。

為促進(jìn)先進(jìn)反應(yīng)堆技術(shù)發(fā)展，法案要求NRC改革其許可程序和監(jiān)管框架，從而推進(jìn)核安全監(jiān)管現(xiàn)代化。第一章第3條先進(jìn)反應(yīng)堆計(jì)劃中，法案指導(dǎo)NRC簡(jiǎn)化先進(jìn)反應(yīng)堆技術(shù)許可程序，建立更加高效監(jiān)管框架，加快先進(jìn)反應(yīng)堆發(fā)展并降低監(jiān)管成本，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管現(xiàn)代化，為美國(guó)下一代先進(jìn)反應(yīng)堆開(kāi)發(fā)和商業(yè)化提供有益的政策環(huán)境。

法案對(duì)于許可程序和監(jiān)管框架現(xiàn)代化提出四方面要求。

一是分階段許可。為提高許可審查可預(yù)測(cè)性、有效性和及時(shí)性，要求NRC在法案生效后270天內(nèi)確定商業(yè)先進(jìn)反應(yīng)堆分階段許可流程，實(shí)施許可項(xiàng)目計(jì)劃，并準(zhǔn)備在本法頒布后的兩年內(nèi)實(shí)施。法案提倡企業(yè)根據(jù)預(yù)期的先進(jìn)反應(yīng)堆研發(fā)、設(shè)計(jì)和系統(tǒng)設(shè)備試驗(yàn)安排等，制定分階段許可申請(qǐng)計(jì)劃，并就其中重點(diǎn)、難點(diǎn)和創(chuàng)新性問(wèn)題向NRC提出預(yù)審申請(qǐng)，形式包括審查討論會(huì)、專(zhuān)題報(bào)告、標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)審查等。NRC應(yīng)對(duì)企業(yè)提交的預(yù)申請(qǐng)材料給出審查建議或意見(jiàn)，形式包括信息交換、初步意見(jiàn)反饋、審查結(jié)論等。預(yù)審機(jī)制為先進(jìn)反應(yīng)堆許可審查繪制了路線圖，提前識(shí)別了許可路徑關(guān)鍵問(wèn)題，有助于在研發(fā)設(shè)計(jì)的早期階段推動(dòng)問(wèn)題的及早解決，為先進(jìn)反應(yīng)堆正式許可審查提供審查基礎(chǔ)，縮短審查周期。NRC的早期介入也有利于申請(qǐng)人評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)和吸引投資。

二是風(fēng)險(xiǎn)指引許可。法案要求NRC在現(xiàn)有監(jiān)管框架內(nèi)，更多地使用風(fēng)險(xiǎn)指引和基于績(jī)效的許可證評(píng)估技術(shù)和指南，解決相關(guān)政策和技術(shù)問(wèn)題。這將有利于更好的分配監(jiān)管資源，提高監(jiān)管有效性。要求NRC制定聯(lián)邦法規(guī)10CFR PART 53，建立“風(fēng)險(xiǎn)指引、技術(shù)包容”型先進(jìn)反應(yīng)堆監(jiān)管體系，該監(jiān)管體系應(yīng)適用于不同種類(lèi)先進(jìn)反應(yīng)堆許可監(jiān)管，如高溫氣冷堆、鈉冷快堆、熔鹽堆等，應(yīng)采用靈活、可行的許可評(píng)估方法，如風(fēng)險(xiǎn)指引、性能目標(biāo)評(píng)估方法，解決先進(jìn)反應(yīng)堆許可相關(guān)的政策適用、許可基準(zhǔn)事件篩選和評(píng)估、源項(xiàng)、安全殼性能、應(yīng)急準(zhǔn)備，以及燃料認(rèn)證等問(wèn)題，既要滿足對(duì)不同技術(shù)、不同設(shè)計(jì)先進(jìn)反應(yīng)堆的適應(yīng)性許可監(jiān)管，同時(shí)保障各類(lèi)先進(jìn)反應(yīng)堆具有同等安全水平。

三是研究試驗(yàn)堆許可。美國(guó)聯(lián)邦法規(guī)將先進(jìn)反應(yīng)堆的原型堆、示范堆歸入研究堆和實(shí)驗(yàn)堆類(lèi)進(jìn)行監(jiān)管。法案要求NRC在現(xiàn)有監(jiān)管框架內(nèi)制定和實(shí)施研究試驗(yàn)堆的許可策略，以研究堆和實(shí)驗(yàn)堆通用許可管理文件為基礎(chǔ)，如非動(dòng)力反應(yīng)堆許可申請(qǐng)材料格式和內(nèi)容、審查準(zhǔn)則等，針對(duì)特殊的反應(yīng)堆設(shè)計(jì)和運(yùn)行方式，如熔鹽堆，補(bǔ)充制定專(zhuān)門(mén)的許可管理文件。先進(jìn)反應(yīng)堆示范堆的許可管理，參照商用先進(jìn)反應(yīng)堆許可管理文件執(zhí)行。通過(guò)上述措施推動(dòng)先進(jìn)反應(yīng)堆示范堆和原型堆的發(fā)展。

四是提高監(jiān)管效能。法案要求NRC做好監(jiān)管能力建設(shè)，開(kāi)展員工培訓(xùn)，雇傭有經(jīng)驗(yàn)的職員，確保有足夠的專(zhuān)家、建模仿真和實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證能力支持先進(jìn)反應(yīng)堆許可審查。要求NRC在監(jiān)管體系中采用達(dá)成共識(shí)的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)與標(biāo)準(zhǔn)編制單位合作及時(shí)制修訂先進(jìn)反應(yīng)堆許可審查需要的標(biāo)準(zhǔn)。要求NRC明確不同許可事項(xiàng)的審查時(shí)限，如超期180天以上仍未完成最終安全評(píng)估，NRC應(yīng)立即向國(guó)會(huì)提交報(bào)告，說(shuō)明超期原因以及盡快完成最終安全評(píng)估的計(jì)劃。同時(shí)NRC應(yīng)在2027年12月31日前建立一個(gè)技術(shù)中立的監(jiān)管框架，供商業(yè)先進(jìn)反應(yīng)堆申請(qǐng)者在申請(qǐng)新反應(yīng)堆許可證時(shí)選擇使用。 

重要法規(guī)導(dǎo)則制修訂行動(dòng)項(xiàng)如下表所示。    

二、近期NRC許可程序和監(jiān)管框架現(xiàn)代化動(dòng)向

（一）2024年2月22日，NRC工作人員向委員會(huì)提交了一份有關(guān)反應(yīng)堆退役的最終規(guī)則供其審議。如果獲得批準(zhǔn)，新規(guī)則制定將納入最近過(guò)渡到去污階段以及退役核電廠的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并將提升監(jiān)管框架的效力和效率。新規(guī)則將考慮永久停堆和卸料的動(dòng)力反應(yīng)堆相關(guān)輻射風(fēng)險(xiǎn)的降低。目前的法規(guī)對(duì)在運(yùn)反應(yīng)堆和已經(jīng)停堆卸料反應(yīng)堆的要求幾乎沒(méi)有區(qū)別，許可證持有者需在過(guò)渡到退役的過(guò)程中逐案尋求豁免和許可證修訂。與降低輻射風(fēng)險(xiǎn)相稱(chēng)，該規(guī)則建立了一套分級(jí)方法，將退役劃分為四個(gè)階段：永久停止運(yùn)行并將燃料從壓力容器中卸出；燃料在乏燃料水池充分衰變，保證其在乏燃料水池完全失水10小時(shí)內(nèi)不會(huì)達(dá)到點(diǎn)火溫度；全部燃料轉(zhuǎn)移到干式儲(chǔ)存；最后全部燃料轉(zhuǎn)運(yùn)出場(chǎng)址。

（二）2024年3月4日，NRC宣布將在未來(lái)六個(gè)月內(nèi)發(fā)布先進(jìn)反應(yīng)堆取證擬議規(guī)則，為包括非輕水堆在內(nèi)的先進(jìn)反應(yīng)堆設(shè)定首個(gè)監(jiān)管框架，并建立具有風(fēng)險(xiǎn)指引性和技術(shù)包容性且基于性能的先進(jìn)反應(yīng)堆取證程序?，F(xiàn)有監(jiān)管框架針對(duì)大型輕水堆逐步發(fā)展完善，先進(jìn)反應(yīng)堆尤其是非輕水堆擁有與傳統(tǒng)大型輕水堆截然不同的技術(shù)特點(diǎn)，不能簡(jiǎn)單套用現(xiàn)有框架。因此，美國(guó)2019年頒布《核能創(chuàng)新和現(xiàn)代化法》，要求NRC在2027年底前建立技術(shù)包容性監(jiān)管框架，以鼓勵(lì)先進(jìn)反應(yīng)堆領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新，推動(dòng)先進(jìn)反應(yīng)堆早日實(shí)現(xiàn)商業(yè)化應(yīng)用。

（三）液態(tài)燃料熔鹽反應(yīng)堆（MSR）核電廠核安全設(shè)計(jì)準(zhǔn)則和功能性能要求（ANSI/ANS-20.2-2023）已正式發(fā)布。該標(biāo)準(zhǔn)由美國(guó)核學(xué)會(huì)（American Nuclear Society，ANS）制定，并于2024年1月獲得美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（American National Standards Institute，ANSI）批準(zhǔn)。ANSI/ANS-20.2-2023規(guī)定了MSR核電廠的核安全設(shè)計(jì)準(zhǔn)則，包括非電力生產(chǎn)核動(dòng)力設(shè)施。此標(biāo)準(zhǔn)旨在為設(shè)計(jì)人員提供必要的指導(dǎo)，以根據(jù)NRC在監(jiān)管導(dǎo)則RG 1.232《非輕水反應(yīng)堆主要設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)制定導(dǎo)則》和其他監(jiān)管要求中提供的先進(jìn)反應(yīng)堆設(shè)計(jì)準(zhǔn)則（ARDC），同時(shí)保留ARDC的基本安全原則，制定特定設(shè)施的MSR主要設(shè)計(jì)。

（四）ANS于2022年7月發(fā)布了首個(gè)核反應(yīng)堆設(shè)計(jì)自愿性共識(shí)標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)于近日正式納入了基于風(fēng)險(xiǎn)和基于性能（RIPB）的決策。同時(shí)ANS呼吁NRC就RIPB設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)舉行公開(kāi)討論會(huì)議，允許使用ANSI/ANS-30.3-2022的反應(yīng)堆開(kāi)發(fā)商、ANS-30.3工作組成員、NRC代表和行業(yè)代表將在會(huì)上發(fā)言并回答問(wèn)題。ANSI/ANS-30.3-2022《輕水堆基于風(fēng)險(xiǎn)和基于性能的設(shè)計(jì)》告訴反應(yīng)堆設(shè)計(jì)人員如何在新的商用輕水堆設(shè)計(jì)中采用RIPB原則和方法來(lái)確保安全，其中包括使用確定論方法和基于風(fēng)險(xiǎn)方法的一系列選項(xiàng)。

主要參考資料

 Nuclear Energy Innovation and Modernization Act

（https://www.congress.gov/115/plaws/publ439/PLAW-115publ439.pdf）